Мои Конспекты
Главная | Обратная связь


Автомобили
Астрономия
Биология
География
Дом и сад
Другие языки
Другое
Информатика
История
Культура
Литература
Логика
Математика
Медицина
Металлургия
Механика
Образование
Охрана труда
Педагогика
Политика
Право
Психология
Религия
Риторика
Социология
Спорт
Строительство
Технология
Туризм
Физика
Философия
Финансы
Химия
Черчение
Экология
Экономика
Электроника

Изменения в проспект ценных бумаг



 

_________________________________________________________________________

(указывается полное наименование эмитента)

_________________________________________________________________________

(указываются вид, категория (тип), серия, форма и иные идентификационные

признаки ценных бумаг, для облигаций - срок погашения, номинальная

стоимость (при наличии), количество ценных бумаг)

 

государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)

ценных бумаг

┌─┐ ┌─┬─┐ ┌─┬─┬─┬─┬─┐ ┌─┐ ┌─┬─┬─┬─┐

│ │-│ │ │-│ │ │ │ │ │-│ │-│ │ │ │ │

└─┘ └─┴─┘ └─┴─┴─┴─┴─┘ └─┘ └─┴─┴─┴─┘

дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)

ценных бумаг

"____"_____________20____г.

 

Изменения вносятся по решению___________________________________________,

(указывается орган управления эмитента, по

решению которого вносятся изменения в

проспект ценных бумаг)

принятому "___"_________20___г., протокол от "__"________20___г. N _____.

Место нахождения эмитента и контактные телефоны__________________________

(указываются место

_________________________________________________________________________

нахождения эмитента и контактные телефоны эмитента с указанием

междугороднего кода)

 

Наименование должности руководителя эмитента _______ _____________ подпись И.О. Фамилия Дата "___"___________ 20___ г. М.П.   Наименование должности лица, осуществляющего _______ _____________ функции главного бухгалтера эмитента подпись И.О. Фамилия или иного лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета эмитента Дата "____"_________________ 20___ г.

 

Б) Информация, включаемая в текст изменений в проспект ценных бумаг

 

Указывается текст изменяемой редакции проспекта ценных бумаг, текст новой редакции изменений, а также разделы, пункты, абзацы проспекта ценных бумаг, в которые вносятся изменения.

 


 

Приложение N 7

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

 

Исх.______________________________

от "_____"________________20______г.

 

Наименование регистрирующего органа

 

Заявление

на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

 

(составляется отдельно для каждого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

 

_________________________________________________________________________

(указывается полное наименование эмитента)

просит осуществить государственную регистрацию отчета об итогах выпуска

(дополнительного выпуска)________________________________________________

(указываются вид, категория (тип), серия, форма

________________________________________________________________________,

и иные идентификационные признаки размещенных ценных бумаг, для облигаций

- срок погашения, номинальная стоимость, количество подлежавших

размещению ценных бумаг в соответствии с зарегистрированным решением

об их выпуске (дополнительном выпуске) и фактическое количество

размещенных ценных бумаг, способ их размещения)

зарегистрированного_____________________________________________________.

(указывается дата государственной регистрации выпуска

(дополнительного выпуска) ценных бумаг и

государственный регистрационный номер)

Представляемый отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных

бумаг утвержден решением________________________________________________,

(указывается орган управления эмитента,

утвердивший отчет об итогах выпуска

(дополнительного выпуска) ценных бумаг)

принятым "__" ______ 20___ г., протокол (приказ) от "___" _______20 __ г.

N ____.

Место нахождения эмитента и контактные телефоны__________________________

(указываются место

_________________________________________________________________________

нахождения эмитента и контактные телефоны эмитента с указанием

междугороднего кода)

Адрес для направления почтовой корреспонденции___________________________

Настоящим подтверждается, что тексты документов на электронном

носителе соответствуют документам, представленным для государственной

регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных

бумаг.

 

 

Наименование должности руководителя эмитента ________ ____________ подпись И.О. Фамилия Дата "____"_________________ 20___ г. М.П.

 


 

Приложение N 8(1)

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

 

А) Форма титульного листа отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

 

Зарегистрировано "_____"_______________20______г.

_________________________________________________

(указывается наименование регистрирующего органа)

_________________________________________________

(подпись уполномоченного лица)

 

(печать регистрирующего органа)

 

Отчет

об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

 

_________________________________________________________________________

(указывается полное наименование эмитента)

_________________________________________________________________________

(указываются вид, категория (тип), серия, форма и иные идентификационные

признаки размещенных ценных бумаг, для облигаций - срок погашения,

номинальная стоимость (при наличии), количество подлежавших размещению

ценных бумаг в соответствии с зарегистрированным решением об их выпуске

(дополнительном выпуске) и количество фактически размещенных ценных

бумаг, способ их размещения)

 

государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)

ценных бумаг

┌─┐ ┌─┬─┐ ┌─┬─┬─┬─┬─┐ ┌─┐ ┌─┬─┬─┬─┐

│ │-│ │ │-│ │ │ │ │ │-│ │-│ │ │ │ │

└─┘ └─┴─┘ └─┴─┴─┴─┴─┘ └─┘ └─┴─┴─┴─┘

дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)

ценных бумаг

"____"____________20___г.

 

Утвержден решением______________________________________________________,

(указывается орган управления эмитента, утвердивший

отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска)

ценных бумаг)

принятым "___" _______ 20 __г., протокол (приказ) от "___" _____ 20 ___г.

N _____.

Место нахождения эмитента и контактные телефоны__________________________

(указываются место

_________________________________________________________________________

нахождения эмитента и контактные телефоны эмитента с указанием

междугороднего кода)

 

Наименование должности руководителя эмитента ________ ____________ подпись И.О. Фамилия Дата "____"_________________ 20___ г. М.П.

 

"Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей информации, содержащейся в настоящем отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а также выполнение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг."*   ___________________________________ (полное фирменное наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг)   ___________________________________ ___________ ________________ (наименование должности подпись И.О. Фамилия руководителя или иного лица, подписывающего отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг от имени финансового консультанта на рынке ценных бумаг, название и реквизиты документа, на М.П. основании которого иному лицу предоставлено право подписывать отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг от имени финансового консультанта на рынке ценных бумаг)   Дата "_____"______________ 20___ г.

 

* Данный текст по усмотрению эмитента может быть указан на титульном листе отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, проспект которых подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.

 

Б) Содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

 

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг

Указывается вид ценных бумаг (акции (именные), облигации (именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные), категория (тип) - для акций, идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д. - для облигаций; идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов.

2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).

3. Способ размещения ценных бумаг

Указывается способ размещения ценных бумаг, предусмотренный настоящими Стандартами.

4. Фактический срок размещения ценных бумаг

В отчете об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, указывается дата их распределения или приобретения (дата государственной регистрации акционерного общества как юридического лица).

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указываются:

дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого договора, направленного на отчуждение ценной бумаги (ценных бумаг);

дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю).

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, при которой в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных обществах" предоставлялось преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, указывается фактический срок осуществления преимущественного права (даты получения акционерным обществом первого и последнего заявлений о приобретении ценных бумаг в порядке осуществления преимущественного права).

В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается дата их распределения.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных при реорганизации юридических лиц, указывается дата размещения ценных бумаг:

в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения - дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица;

в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования - дата государственной регистрации юридического лица, возникшего в результате слияния, разделения, выделения или преобразования.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем конвертации, указывается дата их фактической конвертации или срок, в течение которого была фактически осуществлена конвертация.

В случае если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций размещался траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.

5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги

Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

В случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.

6. Количество размещенных ценных бумаг

В отчете об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, а также ценных бумаг, размещенных путем подписки, а также акций в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия), работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, отдельно указывается количество фактически размещенных ценных бумаг, оплачиваемых денежными средствами и иным имуществом.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем закрытой подписки, отдельно указывается количество фактически размещенных ценных бумаг, оплаченных путем зачета денежных требований.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, отдельно указывается также количество фактически размещенных ценных бумаг в процессе осуществления преимущественного права приобретения дополнительных акций или облигаций.

В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается количество распределенных акций.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем конвертации, отдельно указывается количество ценных бумаг, фактически размещенных путем конвертации в них ранее размещенных ценных бумаг.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций отдельно указывается количество размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость.

7. Цена (цены) размещения ценных бумаг

В отчете об итогах выпуска акций, приобретенных учредителями при учреждении акционерного общества, указывается цена размещения ценных бумаг.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается цена (цены) размещения ценных бумаг с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.

 

Цена размещения, руб./иностр. валюта Количество ценных бумаг, размещенных по указанной цене, штук
   

 

В отчете об итогах выпуска акций, размещенных в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия), работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, указывается цена размещения акций.

8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги

В отчете об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, а также ценных бумаг, размещенных путем подписки, а также акций в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия), работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, указываются:

а) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты и стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;

б) сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;

в) сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты (зачисления на банковский счет эмитента или посредника), внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;

г) стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), выраженная в рублях, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;

д) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты и стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), подлежащая внесению в оплату акций, размещенных при учреждении акционерного общества (задолженность по оплате акций, размещенных при учреждении акционерного общества)*;

е) общая сумма принятых к зачету денежных требований в рублях**.

9. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска.

10. Крупные сделки эмитента, а также сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, совершенные в процессе размещения ценных бумаг

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, описываются совершенные в процессе размещения ценных бумаг все крупные сделки эмитента и сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, которые в соответствии с требованиями федеральных законов требовали их одобрения уполномоченным органом управления эмитента.

По каждой такой сделке указываются:

категория сделки (крупная сделка, сделка, в совершении которой имелась заинтересованность, крупная сделка, которая одновременно являлась сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность);

дата заключения договора;

фамилия, имя, отчество физического лица или полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения юридического лица - первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке;

количество ценных бумаг, размещенных по сделке;

для каждого из лиц, признаваемых заинтересованными в сделке со стороны эмитента, - фамилия, имя, отчество физического лица и (или) полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения юридического лица, а также основание, в силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке;

сведения об одобрении сделки уполномоченным органом управления эмитента (наименование органа управления, дата проведения собрания (заседания) органа управления, на котором принято решение об одобрении сделки, дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления) или указание на то, что решение об одобрении сделки уполномоченным органом управления эмитента не принималось.

11. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, эмитентом которых является акционерное общество, по состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг (дату распределения акций, дату фактической конвертации) указываются полное фирменное наименование (наименование, фамилия, имя, отчество) каждого из лиц, на имя которых в реестре акционеров эмитента зарегистрированы:

а) акции, составляющие не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента;

б) обыкновенные акции, составляющие не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

в) именные ценные бумаги, конвертируемые в акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента, которая будет принадлежать такому лица в результате указанной конвертации;

г) именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента, которая будет принадлежать такому лица в результате указанной конвертации.

В случае, если лицом, на имя которого в реестре акционеров эмитента зарегистрированы ценные бумаги эмитента, является номинальный держатель, указывается на это обстоятельство.

12. Сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, эмитентом которых является акционерное общество, по состоянию на дату его утверждения уполномоченным органом управления эмитента указываются:

а) члены совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, с указанием по каждому из них:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в организации - эмитенте, в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента, единоличного исполнительного органа эмитента;

занимаемых должностей в других организациях:

 

Полное наименование организации Занимаемая должность
   

 

доли участия в уставном капитале эмитента;

доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента;

б) члены коллегиального исполнительного органа эмитента, с указанием по каждому из них:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в организации - эмитенте, в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента;

занимаемых должностей в других организациях:

 

Полное наименование организации Занимаемая должность
   

 

доли участия в уставном капитале эмитента;

доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента;

в) лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа эмитента, с указанием:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в организации - эмитенте, в том числе должности члена совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, председателя коллегиального исполнительного органа эмитента;

занимаемых должностей в других организациях:

 

Полное наименование организации Занимаемая должность
   

 

доли участия указанного лица в уставном капитале эмитента;

доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента;

доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие указанному лицу ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента.

В случае, если функции единоличного исполнительного органа организации - эмитента осуществляет коммерческая организация (управляющая организация), указываются:

полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения управляющей организации;

фамилия, имя, отчество руководителя управляющей организации;

другие организации, в которых управляющая организация осуществляет функции единоличного исполнительного органа:

 

Полное наименование организации Место нахождения организации
   

 

доли участия управляющей организации в уставном капитале эмитента;

доли принадлежащих управляющей организации обыкновенных акций эмитента;

доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие управляющей организации ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента.

 

──────────────────────────────

* Указывается в случае размещения акций при учреждении акционерного общества.

** Указывается в случае оплаты ценных бумаг путем зачета денежных требований.


 

Приложение N 8(2)

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

 

А) Форма титульного листа уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

 

Уведомление

об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

 

_________________________________________________________________________

(указывается полное наименование эмитента)

_________________________________________________________________________

(указываются вид, категория (тип), серия, форма и иные идентификационные

признаки ценных бумаг, для облигаций - срок погашения, номинальная

стоимость (при наличии), количество подлежавших размещению ценных бумаг

в соответствии с зарегистрированным решением об их выпуске

(дополнительном выпуске) и количество фактически размещенных ценных

бумаг, способ их размещения)

 

государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)

ценных бумаг

┌─┐ ┌─┬─┐ ┌─┬─┬─┬─┬─┐ ┌─┐ ┌─┬─┬─┬─┐

│ │-│ │ │-│ │ │ │ │ │-│ │-│ │ │ │ │

└─┘ └─┴─┘ └─┴─┴─┴─┴─┘ └─┘ └─┴─┴─┴─┘

дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)

ценных бумаг

"____"____________20___г.

 

Утверждено решением_____________________________________________________,

(указывается орган управления эмитента, утвердивший

уведомление об итогах выпуска (дополнительного

выпуска) ценных бумаг)

принятым "__"_______20__г., протокол (приказ) от "__"________20__г. N __.

Место нахождения эмитента и контактные телефоны__________________________

_________________________________________________________________________

(указываются место

_________________________________________________________________________

нахождения эмитента и контактные телефоны эмитента с указанием

междугороднего кода)

 

Наименование должности руководителя эмитента ________ ____________ подпись И.О. Фамилия Дата "____"_________________ 20___ г. М.П.

 

Б) Содержание уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

 

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг

Указывается вид ценных бумаг (акции (именные), облигации (именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные), категория (тип) - для акций, идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д. - для облигаций; идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов.

2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).

3. Способ размещения ценных бумаг

Указывается способ размещения ценных бумаг - открытая подписка.

4. Фактический срок размещения ценных бумаг

В уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указываются:

дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого договора, направленного на отчуждение ценной бумаги (ценных бумаг);

дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю).

В случае, если в ходе эмиссии ценных бумаг в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных обществах" предоставлялось преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, в уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указывается фактический срок осуществления преимущественного права (даты получения акционерным обществом первого и последнего заявлений о приобретении ценных бумаг в порядке осуществления преимущественного права).

В случае если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций размещался траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.

5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги

Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

В случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.

6. Количество размещенных ценных бумаг

В уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указываются:

количество фактически размещенных ценных бумаг, в том числе:

количество фактически размещенных ценных бумаг, оплаченных денежными средствами, и количество фактически размещенных ценных бумаг, оплаченных иным имуществом;

количество фактически размещенных ценных бумаг в процессе осуществления преимущественного права их приобретения.

В случае размещения акций в уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг дополнительно указываются:

количество фактически размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость;

количество акций, размещенных посредством размещения иностранных ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении таких акций.

7. Цена (цены) размещения ценных бумаг

Указываются цена (цены) размещения ценных бумаг и количество ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.

 

Цена размещения, руб./иностр. валюта Количество ценных бумаг, размещенных по указанной цене, штук
   

 

8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги

В уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указываются:

а) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты и стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;

б) сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;

в) сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты (зачисления на банковский счет эмитента или посредника), внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;

г) стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), выраженная в рублях, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг.

9. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)

Указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в процентах от общего количества подлежавших размещению ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

В случае размещения акций дополнительно указывается доля акций, размещенных посредством размещения иностранных ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении таких акций, от общего количества подлежавших размещению акций выпуска (дополнительного выпуска).

10. Крупные сделки эмитента, а также сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, совершенные в процессе размещения ценных бумаг

Описываются совершенные в процессе размещения ценных бумаг все крупные сделки эмитента и сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, которые в соответствии с требованиями федеральных законов требовали их одобрения уполномоченным органом управления эмитента.

По каждой такой сделке указываются:

категория сделки (крупная сделка, сделка, в совершении которой имелась заинтересованность, крупная сделка, которая одновременно являлась сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность);

дата заключения договора;

фамилия, имя, отчество физического лица или полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения юридического лица - первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке;

количество ценных бумаг, размещенных по сделке;

для каждого из лиц, признаваемых заинтересованными в сделке со стороны эмитента, - фамилия, имя, отчество физического лица и (или) полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения юридического лица, а также основание, в силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке;

сведения об одобрении сделки уполномоченным органом управления эмитента (наименование органа управления, дата проведения собрания (заседания) органа управления, на котором принято решение об одобрении сделки, дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления) или указание на то, что решение об одобрении сделки уполномоченным органом управления эмитента не принималось.

11. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента

В уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, эмитентом которых является акционерное общество, по состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг указываются полное фирменное наименование (наименование, фамилия, имя, отчество) каждого из лиц, на имя которых в реестре акционеров эмитента зарегистрированы:

а) акции, составляющие не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента;

б) обыкновенные акции, составляющие не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

в) именные ценные бумаги, конвертируемые в акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента, которая будет принадлежать такому лица в результате указанной конвертации;

г) именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента, которая будет принадлежать такому лица в результате указанной конвертации.

В случае, если лицом, на имя которого в реестре акционеров зарегистрированы ценные бумаги эмитента, является номинальный держатель, указывается на это обстоятельство.

12. Сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента

В уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, эмитентом которых является акционерное общество, по состоянию на дату его представления (направления) в регистрирующий орган указываются:

а) члены совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, с указанием по каждому из них:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в организации - эмитенте, в том числе, должность члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента, единоличного исполнительного органа эмитента;

занимаемых должностей в других организациях:

 

Полное наименование организации Занимаемая должность
   

 

доли участия в уставном капитале эмитента;

доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента;

б) члены коллегиального исполнительного органа эмитента, с указанием по каждому из них:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в организации-эмитенте, в том числе, должность члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента;

занимаемых должностей в других организациях:

 

Полное наименование организации Занимаемая должность

 

доли участия в уставном капитале эмитента;

доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента;

в) лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа эмитента, с указанием:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в организации-эмитенте, в том числе, должность члена совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, председателя коллегиального исполнительного органа эмитента;

занимаемых должностей в других организациях:

 

Полное наименование организации Занимаемая должность
   

 

доли участия указанного лица в уставном капитале эмитента;

доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента;

доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие указанному лицу ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента.

В случае, если функции единоличного исполнительного органа организации-эмитента осуществляет коммерческая организация (управляющая организация), указываются:

полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения управляющей организации;

фамилия, имя, отчество руководителя управляющей организации;

другие организации, в которых управляющая организация осуществляет функции единоличного исполнительного органа:

 

Полное наименование организации Место нахождения организации
   

 

доли участия управляющей организации в уставном капитале эмитента;

доли принадлежащих управляющей организации обыкновенных акций эмитента;

доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие управляющей организации ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента.

13. Сведения о допуске размещенных ценных бумаг к организованным торгам

Указываются:

полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения биржи или иного организатора торговли, допустившего размещенные ценные бумаги эмитента к организованным тогам (осуществившего листинг размещенных ценных бумаг эмитента);

дата допуска к организованным торгам (листинга) размещенных ценных бумаг эмитента (дата принятия уполномоченным органом биржи решения о допуске к организованным торгам (листинге) размещенных ценных бумаг эмитента);

в случае допуска к организованным торгам (листинга) размещенных ценных бумаг эмитента с их включением в котировальный список - наименование котировального списка, в который включены размещенные ценные бумаги эмитента.

 


 

Приложение N 9

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

 

N ____________________________ Наименование регистрирующего органа

от "____"_____________20_____г.

 

Справка




Поиск по сайту:







©2015-2020 mykonspekts.ru Все права принадлежат авторам размещенных материалов.